Операции в реестре и предоставление информации

Операции в реестре:

• Открытие лицевого счета физическому лицу;
• Открытие лицевого счета юридическому лицу;
• Внесение изменений в информацию лицевого счета физического лица;
• Внесение в реестр записей о передаче прав на инвестиционные паи;
• Внесение записей о выдаче, погашении, обмене инвестиционных паев;
• Внесение в реестр записей о передаче прав собственности на инвестиционные паи в результате наследования;
• Внесение записей о фиксации факта ограничений операций/о фиксации факта снятия ограничения операций с ценными бумагами;
• Внесение записей об обременении/изменении условий обременения/прекращении обременения инвестиционных паев обязательствами залога.

Открытие лицевого счета физическому лицу

Для открытия лицевого счета физическому лицу необходимо предоставить следующие документы:

1. Анкета зарегистрированного лица - физлица;
2. Заявление об открытии счета (ФЛ);
3. Приложение к анкете по 115-ФЗ (ФЛ);
4. Документ, удостоверяющий личность лица, которому открывается счет (свидетельство о рождении, если лицо не достигло 14 лет);
5. Документ о присвоении ИНН (оригинал, копия с которого заверяется сотрудником Регистратора/УК);
6. Документ о присвоении СНИЛС (оригинал, копия с которого заверяется сотрудником Регистратора/УК);
7. Доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления лицом по доверенности).

Открытие лицевого счета юридическому лицу

Для открытия лицевого счета юридическому лицу необходимо предоставить следующие документы:

1. Заявление об открытии счета (ЮЛ);
2. Анкета зарегистрированного лица - юрлица;
3. Приложение к Анкете юр лица (Сведения о клиенте учредителях):
4. Сведения о представителе клиента - юрлица;
5. Копию устава юридического лица, заверенную нотариально;
6. Копию свидетельства о государственной регистрации, заверенную нотариально;
7. Копию документа, подтверждающую назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (ЕИО) или выписку из такого документа, заверенную уполномоченным представителем юридического лица;
8. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке, в том числе в электронном виде, подписанная усиленной квалифицированной электронной подписью органа, выдавшего документ (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца инвестиционных паев или лицевого счета доверительного управляющего);
9. Карточку с образцом подписи ЕИО, заверенную нотариально;
10. Доверенность, выданную от имени юридического лиц;
11. Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);
12. Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);
13. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу, у которого функции единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации, дополнительно в отношении управляющей организации предоставляются документы, перечисленные в п.п. 5-12, а также:

• Приложение к анкете ЮЛ, передавшего ЕИО;
• Приложение к Анкете юр лица (Сведения о клиенте учредителях);
• Сведения о представителе клиента - юрлица.

Внесение изменений в информацию лицевого счета физического лица

Для внесения изменений в информацию лицевого счета физическому лицу необходимо предоставить следующие документы:

1. Заявление для внесения изменений в информацию счета (ФЛ);
2. Анкета зарегистрированного лица - физлица;
3. Приложение к анкете по 115-ФЗ (ФЛ);
4. Документ, удостоверяющий личность лица (свидетельство о рождении, если лицо не достигло 14 лет);
5. Документы, подтверждающие произведенные изменения (при изменении фамилии, имени, отчества, в результате заключения (расторжения) брака, смены фамилии, имени и т.д.);
6. В случае замены паспорта – наличие в действующем паспорте отметки о прежнем паспорте. В случае отсутствия такой отметки - справка, выданная органом, осуществившим замену документа, удостоверяющего личность, содержащая данные прежнего и действующего паспортов зарегистрированного лица;
7. Доверенность на уполномоченного представителя (в случае предоставления лицом по доверенности).

Внесение в Реестр записей о передаче прав на инвестиционные паи

Для передачи прав на инвестиционные паи лицу, передающему ценные бумаги (или его уполномоченному представителю), необходимо предоставить следующие документы:

1. Распоряжение о проведении операции;
2. Доверенность на уполномоченного представителя (в случае подписания распоряжения лицом по доверенности). Доверенность от физического лица удостоверяется нотариально;
3. Письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки (при отчуждении паев несовершеннолетнего до 14 лет, нотариально заверенная копия);
4. Письменное согласие законных представителей, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям (при совершении сделки с паями несовершеннолетнего достигшего возраста 14 лет, нотариально заверенная копия);
5. Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы (паспорт).

Обращаем ваше внимание:

1. При внесении записей о переходе прав собственности на инвестиционные паи, находящиеся в общей долевой собственности, распоряжение должно быть подписано всеми участниками долевой собственности или их уполномоченными представителями;
2. Распоряжение о проведении операции со счета лица в возрасте до 14 лет, должно быть подписано его родителем, усыновителем или опекуном;
3. Распоряжение о проведении операции со счета лица в возрасте от 14 до 18 лет или лица, дееспособность которого ограничена, должно быть подписано этим лицом, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его родителем, усыновителем или попечителем (или может быть представлено письменное согласие на совершение сделки, подписанное родителем, усыновителем или попечителем и письменное разрешение органа опеки и попечительства на совершение сделки).

Внесение записей о выдаче, погашении, обмене инвестиционных паев

Внесение записей в Реестр о выдаче, погашении, обмене инвестиционных паёв производится на основании распоряжения управляющей компании и заявок на приобретение, погашение, обмен инвестиционных паёв, подаваемых в управляющую компанию паевого инвестиционного фонда.

Внесение в реестр записей о передаче прав собственности на инвестиционные паи в результате наследования

Для внесения в Реестр сведений о переходе прав собственности на инвестиционные паи в результате наследования должны быть предоставлены следующие документы:

1. Свидетельство о праве на наследство и/или свидетельство о праве собственности (оригинал или нотариально заверенная копия);
2. Документ, удостоверяющий личность лица (при личном обращении) В случае подачи документов по доверенности, должна быть также предоставлена Доверенность на уполномоченного представителя наследника (оригинал либо нотариально заверенная копия) – передается Регистратору, если ранее не передавалась. Уполномоченный представитель должен иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

Важно:

Внесение записей о фиксации факта ограничений операций/о фиксации факта снятия ограничения операций с ценными бумагами

Для внесения по лицевому счету записей о фиксации факта ограничений операций с паями должен быть предоставлен один из ниже перечисленных документов:
исполнительный лист или постановления судебного пристава-исполнителя, определение или решение суда, вступившего в законную силу, постановление следователя о наложении ареста на имущество зарегистрированного лица, оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о смерти зарегистрированного лица – наследодателя, запрос нотариуса, связанного с открытием наследственного дела.
Для внесения по лицевому счету записей о фиксации факта снятия ограничений операций с инвестиционными паями по лицевому счету зарегистрированного лица, по которому осуществлялась фиксация факта ограничения операций с инвестиционными паями должен быть предоставлен один из ниже перечисленных документов:

• распоряжение о фиксации факта снятия ограничения;
• исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя;
• определение или решение суда, вступившего в законную силу;
• постановление следователя об отмене ареста на имущество зарегистрированного лица;
• свидетельство о праве на наследство (оригинал или нотариально удостоверенная копия) перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования или свидетельства о праве собственности пережившего супруга;
• иные документы, предусмотренные законодательством РФ, выданные уполномоченными государственными органами.

Внесение записей об обременении/изменении условий обременения/прекращении обременения инвестиционных паев обязательствами залога

Для внесения по лицевому счету записей об обременении инвестиционных паев залогом необходимо предоставить следующие документы:

1. Распоряжение об обременении
2. Анкета лица, в пользу которого устанавливается обременение (для физического лица) или
3. Анкета лица, в пользу которого устанавливается обременение (для юридического лица)
4. Документ, удостоверяющий личность лица (при личном обращении)
5. Доверенность на уполномоченного представителя (в случае подписания распоряжения лицом по доверенности). Доверенность от физического лица удостоверяется нотариально;
6. Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя, предоставившего документы Внесение записи об изменении условий обременения инвестиционных паев и о его прекращении вносятся на основании распоряжения владельца, доверительного управляющего при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных федеральным законом или соглашением правообладателя с Регистратором и лицом, в пользу которого установлено обременение;
7. Распоряжение о прекращении залога инвест-х паев;
8. Распоряжение о внесении изменений в информацию о залогодателе и условиях залога.

Предоставление информации

Для получения информация из реестра пайщику или его уполномоченному представителю необходимо предоставить:

1. Требование на предоставление информации из реестра
2. В случае подписания требования уполномоченным представителем пайщика (физического лица) предоставляется нотариально удостоверенная доверенность уполномоченного представителя на право осуществления соответствующих действий (оригинал или копия, заверенная нотариально);
3. В случае подписания требования уполномоченным представителем пайщика (юридического лица) предоставляется доверенность, выданная от имени юридического лица уполномоченному представителю (оригинал или копия, заверенная нотариально);
4. Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы (паспорт).

 
Более подробную информацию о необходимых для проведения операций в реестре действиях, требованиях к составу и оформлению документов вы можете узнать из Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (действуют с 17.12.2024)
Стоимость услуг определяется Прейскурантом АО «КРЦ» на основные услуги, предоставляемые зарегистрированным лицам при ведении реестров владельцев ценных бумаг.
Прейскурант на услуги держателя реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (дата раскрытия 19.12.2022, вступает в действие с 09.01.2023)